公募驻场检查小作文纷飞 明显指向京沪公募 行业全面求证

时间:2024-06-09 23:56 点击:185 次

围绕着公募监管,又有“小作文”纷飞。3月21日,有传言指出,北京、上海均有多家公募被地方证监局驻场检查,传言内容包括不限于“监管检查基金经理手机”“基金经理不得离开属地”等内容。

对此,多位公募人士向财联社记者表示,地方证监局对基金公司驻场检查并不罕见,从当前来看,此次也是常规的例行检查。

“至于监管检查基金经理个人手机聊天记录等私人信息,可能有夸大的成分。”某公募人士表示,北京证监局与上海证监局相互异地检查,检查内容包含了“基金经理手机是否在交易时间锁起来”等合规问题,尽管传言明显指向了北京、上海个别公募,但是更多的是行业行为,没有具体的案件指向。

至于在市场上引起较大关注的原因,有公募人士表示,此次有两个新变化:一是从属地检查到异地检查;二是突击检查,从通知驻场检查到入驻时间间隔较短,“没有太多准备时间。”

不过,有涉事方人士表示,今天(3月21日)基金经理还在外地路演,跑渠道,并不存在“不能离开属地”的要求。

此外,另有观察人士表示,此次驻场检查是证监会主席吴清上任后,监管首次对公募进行检查,检查形式更为严格,这也是市场传出各种版本小作文的原因之一。

就在今年3月6日,证监会主席吴清在两会经济主体记者会上首次公开发声时表示,对未来监管方向上突出两个字,一个是强,一个是严。

“强”是强本强基,投资者是市场之本,上市公司是市场之基,保护投资者,提高上市公司质量。

而“严”就是是严监严管。依法从严监管市场,依纪从严管理队伍。中央金融工作会议明确提出,要实现监管全覆盖,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。

3月13日,吴清再次强调,依法从严监管市场,抓紧谋划严把IPO入口关、加强上市公司和证券基金期货机构监管等方面的政策措施,健全监管执法制度机制,强化监管问责,坚决打击财务造假、欺诈发行、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。

到了3月15日,证监会下发《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,文件指出,对标中国特色现代金融体系,行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出,证券基金行业监管效能有待进一步提高。

在上述文件中,证监会明确提出加强合规风控建设,强化日常监管、现场检查和执法问责,督促行业机构树牢“合规创造价值”理念,坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求。

在业内看来,此次对公募行业的异地交叉监管和突击检查,打破此前常规属地化检查的惯例,正是从严治理的落地举措之一。

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(文章来源:财联社)

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